证劵从业( 新 )

因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

题目
因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）。不得担任证券交易所的负责人。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾7年的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。（ ）

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错
《中华人民共和国保险法》第八十二条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员：（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾五年的。故本题错误。

第2题：

我国《保险法》规定：因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾五年的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。（ ） A．√ B． ×

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对
我国《保险法》第八十二条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的；（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾五年的。故本题正确。

第3题：

《保险法》第八十二条规定，有下列情形之一的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员( )。

A、因贪污、贿赂、侵占财产等被判处刑罚，执行期满未逾五年的

B、因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾三年的

C、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾五年的

D、个人所负数额较大的债务到期未清偿的


参考答案：ACD

第4题：

在被吊销登记证书或者被取缔的组织担任负责人，自该组织被吊销登记证书或者被取缔之日起未逾（）年的，不可担任慈善组织负责人。

  • A、2
  • B、3
  • C、5
  • D、6

正确答案:C

第5题：

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（ ）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。

第6题：

有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人

B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人


正确答案：BC
根据《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第7题：

有下列哪些情形（ ）之一的，不得担任保险公估机构董事长、执行董事或者高级管理人员。

A.担任因违法被吊销许可证的保险公司、保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；

B.因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；

C.被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；

D.因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

E.正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；

F.受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；

G.中国保监会规定的其他情形；


正确答案：ABCDEFG

第8题：

有下列哪些情况不得担任慈善组织的负责人。

A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的

B.因过失犯罪被判处刑罚的

C.在被吊销登记证书或者被取缔的组织担任负责人，自该组织被吊销登记证书或者被取缔之日起未逾五年的

D.因故意犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾五年的


参考答案：ACD?

第9题：

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ），不得担任证券交易所的负责人。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

答案：D
解析：
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任证券交易所的负责人。

第10题：

有下列情形之一的，可以担任慈善组织的负责人：（）

  • A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
  • B、因故意犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾五年的；
  • C、在被吊销登记证书或者被取缔的组织担任负责人，自该组织被吊销登记证书或者被取缔之日起未逾五年的；
  • D、曾被公安机关行政拘留的。

正确答案:D

更多相关问题
相关内容