证劵从业( 新 )

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②③④ D.①③④

题目
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
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第1题：

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

答案：B
解析：
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第2题：

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.避免利益冲突
Ⅱ.分散管理
Ⅲ.集中统一管理
Ⅳ.利益最大化

A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：A
解析：
证券公司代销金融产品的基本原则。

第3题：

下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。

A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品


正确答案：AC
[答案] AC
[解析] A项证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务；C项营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

第4题：

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

  • A、由营业部负责代销产品资质审核
  • B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
  • C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
  • D、代销产品宣传中可以承诺收益

正确答案:B

第5题：

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门

答案：A
解析：
《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第6题：

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A.①③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

答案：B
解析：
证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第7题：

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：C
解析：
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第8题：

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A.①③
B.①②④
C.③④
D.①③④

答案：C
解析：
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第10题：

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。


正确答案:正确

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