第1题:
第2题:
第3题:
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。A.甲证券公司设立2家另类子公司 B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司 C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司 D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
单选题下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。A 另类子公司可以融资B 另类子公司不得对外担保C 另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D 另类子公司不得从事投资以外的业务
单选题证券公司另类子公司不得( )。Ⅰ.融资Ⅱ.对外担保Ⅲ.成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.从事投资以外的业务A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。A、证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
多选题根据《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,以下说法中正确的有( )。A证券公司中,同一高级管理人员可以同时分管投资银行业务和另类投资业务B另类子公司中,同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C另类子公司中,同一人不得兼任股权投资业务和上市证券投资业务的部门负责人D另类子公司中,同一投资管理团队不得同时从事股权投资业务和上市证券投资业务
多选题以下关于另类子公司的说法中,正确的有( )。A另类子公司可以融资B另类子公司不得对外提供担保和贷款C另类子公司可以对外提供担保和贷款D另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
单选题下列说法正确的是( )。A 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B 证券公司以自有资金全资设立另类子公司C 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
单选题证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )进行投资。A 自有资金B 保证金C 佣金D 流动资金
下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。A.下设机构 B.为他人从事场外配资 C.投资非上市公司股权 D.从事实体业务
单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。A 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保