证劵从业( 新 )

下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。 Ⅰ.证券公司的解散事由 Ⅱ.证券公司的清算办法 Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法 Ⅳ.聘任律师事务所程序 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

题目
下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。
Ⅰ.证券公司的解散事由
Ⅱ.证券公司的清算办法
Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法
Ⅳ.聘任律师事务所程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

我国《证券法》规定。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A．5%

B．10%

C．20%

D．3%


正确答案：A

第2题：

证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B．设立、收购或者撤销分支机构

C．变更公司章程中的一般条款

D．变更业务范围或者注册资本


正确答案：ABD
ABD
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

第3题：

在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。

A．撤销分支机构

B．变更注册地址

C．变更公司章程中的重要条款

D．变更持有5%以上股权的股东


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

第4题：

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。

A:变更公司章程中的重要条款
B:变更实际控制人的高级管理人员
C:变更持有5%以上股权的股东
D:变更实际控制人

答案：B
解析：
我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

第5题：

证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。 A．在境外设立 B．收购 C．参股证券经营机构 D．变更公司章程中的一般条款


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P269。

第6题：

证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有l%以上股权的股东、实际控制人

B．变更业务范围或者注册资本

C．变更公司章程中的重要条款

D．设立、收购或撤销分支机构


正确答案：BCD
76. BCD【解析】A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

第7题：

证券公司（ ）需要经证券监管部门批准。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。

第8题：

下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。

A．变更业务范围

B．更换法定代表人

C．设立、收购分支机构

D．变更公司章程中的重要条款


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

第9题：

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。

A.变更公司章程中的重要条款 B.变更实际控制人的高级管理人员
C.变更持有5%以上股权的股东 D.变更实际控制人


答案：B
解析：
我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证 券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股 东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破 产，必须经证券监督管理机构批准。

第10题：

证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。

A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
B:变更业务范围或者注册资本
C:变更公司章程中的重要条款
D:设立、收购或撤销分支机构

答案：B,C,D
解析：
A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

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