证券市场基础知识

证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（）。A、证券公司的名称、住所B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序D、证券公司的会计制度、会计报表

题目

证券公司变更公司章程中的重要条款，不包括（）。

  • A、证券公司的名称、住所
  • B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
  • C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序
  • D、证券公司的会计制度、会计报表
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第1题：

我国《证券法》规定。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A．5%

B．10%

C．20%

D．3%


正确答案：A

第2题：

证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()

A、变更业务范围或者注册资本

B、变更持有5%以上股权的股东

C、实际控制人

D、变更公司章程中的一般条款


参考答案：D

第3题：

在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。

A．撤销分支机构

B．变更注册地址

C．变更公司章程中的重要条款

D．变更持有5%以上股权的股东


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

第4题：

证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。

A.变更公司章程中的重要条款 B.变更实际控制人的高级管理人员
C.变更持有5%以上股权的股东 D.变更实际控制人


答案：B
解析：
我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证 券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股 东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破 产，必须经证券监督管理机构批准。

第5题：

证券公司（ ）需要经证券监管部门批准。 A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构 B．变更业务范围或者注册资本 C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。

第6题：

证券公司( )，必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有l%以上股权的股东、实际控制人

B．变更业务范围或者注册资本

C．变更公司章程中的重要条款

D．设立、收购或撤销分支机构


正确答案：BCD
76. BCD【解析】A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

第7题：

《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。

A.设立、收购或者撤销分支机构审批

B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批

C.变更公司章程中的重要条款审批

D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

E.证券公司变更业务范围审批


答案：ABD

第8题：

下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。

A．变更业务范围

B．更换法定代表人

C．设立、收购分支机构

D．变更公司章程中的重要条款


正确答案：B
[答案] B
[解析] 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

第9题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

A:5%
B:3%
C:10%
D:15%

答案：A
解析：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

第10题：

证券公司变更()事项，不需经过中国证监会批准。

A:收购分支机构
B:变更公司章程中的一般条款
C:变更业务范围
D:公司合并

答案：B
解析：
我国《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审批要求。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部门批准。而变更公司章程中的一般条款则无需经过中国证监会批准。

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