第1题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ( )
第2题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确( )等内容。 A.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 B.名单编制和管理的程序及职责分工 C.掌握名单的工作人员范围 D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
第3题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有( )。 A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
第4题:
第5题:
第6题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理( ),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A.发行信息 B.交易信息 C.内幕信息 D.敏感信息
第7题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。 A.子公司 B.关联公司 C.母公司 D.控股公司
第8题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对( )所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。 A.证券经纪 B.证券自营 C.证券资产管理 D.融资融券等业务
第9题:
第10题: