证劵从业( 新 )

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于( )。A.结算中心 B.证券公司 C.客户 D.托管的商业银行

题目
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于( )。

A.结算中心
B.证券公司
C.客户
D.托管的商业银行
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相似问题和答案

第1题:

证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 ( )


正确答案:√

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)150%。

第2题:

证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。


正确答案:√

第3题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是( )。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

第4题:

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )?

A:混合管理
B:相互独立、分别管理
C:适当独立
D:共同管理

答案:B
解析:

第5题:

 在资产管理业务中,(  )负责保管客户委托资产。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所


B.资产托管机构

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第6题:

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节,P199。

第7题:

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所


正确答案:ABC
解  析:《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定,指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

第8题:

下列机构中,( )有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。

A.证券交易所

B.资产管理机构

C.指定商业银行

D.证券登记结算机构


正确答案:CD
[答案] CD
[解析] 《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定,指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督,并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

第9题:

客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立分别管理。
①证券公司
②指定商业银行
③资产托管机构
④保险公司?

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④

答案:A
解析:

第10题:

证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50%
B.70%
C.120%
D.150%

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

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