证劵从业( 新 )

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(  )A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C.适当独立 D.共同管理

题目
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(  )

A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理
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第1题:

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P201。

第2题:

客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立分别管理。
①证券公司
②指定商业银行
③资产托管机构
④保险公司?

A:①②③
B:①②④
C:①③④
D:②③④

答案:A
解析:

第3题:

《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定


正确答案:ABD
[答案] ABD
[解析] C项属于防范证券公司账外经营的相关规定。

第4题:

客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会指定的商业银行
Ⅳ.中国证监会认可的证券公司


A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

第5题:

客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会认可的其他资产托管机构
D.基金公司


答案:A,C
解析:
客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

第6题:

 在资产管理业务中,(  )负责保管客户委托资产。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所


B.资产托管机构

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第7题:

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )?

A:混合管理
B:相互独立、分别管理
C:适当独立
D:共同管理

答案:B
解析:

第8题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是( )。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

第9题:

(2019年)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()

A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

答案:B
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

第10题:

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于( )。

A.结算中心
B.证券公司
C.客户
D.托管的商业银行

答案:C
解析:
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

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