第1题:
第2题:
第3题:
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
单选题证券公司设立集合资产管理计划应当,对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A Ⅰ.ⅡB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅱ.ⅢD Ⅰ.Ⅳ
单选题下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是()。A 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B 证券公司与客户约定共同承担投资风险C 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
证券公司设立集合资产管理计划应当,对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是( )。 Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划 Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围 Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
单选题下列说法中错误的是( )。A 集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B 证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险C 集合资产管理计划只面向合格投资者推广D 证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他机构代为推广
(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
单选题下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是( )。A 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B 推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的()。A、成立期B、存续期C、保有期D、维护期