第1题:
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计人诚信档案。( )
第2题:
第3题:
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的,将被计入诚信档案。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 ( )
第9题:
第10题:
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D、持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
多选题中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B首席风险官的培训情况和考试成绩C期货公司的中期报告和年度报告D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
多选题中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。A财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
社会整体诚信档案的建设应()。A、营造良好的诚信氛围,动员全社会诚信档案建设的共同参与B、建立健全社会诚信档案工作标准C、重视政府诚信档案管理制度建设D、整合整个社会的诚信档案需要一个专业的监管机构以及负责机构
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会建立监管信息系统,将( )进人其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的 ④证监会认定的其他事项。A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③
多选题中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括( )。A界定、组织采集证券期货市场诚信信息B建立、管理诚信档案,组织、督促诚信信息的记入C组织办理诚信信息的公开、查询和共享D建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制
判断题中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()A 对B 错
县级道路运输管理机构应当建立道路运输驾驶员诚信档案,并及时将道路运输驾驶员的相关信息和材料存入其诚信档案。()
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将下列事项中的()记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ