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单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括()。A、投资决策由客户作出B、投资风险由客户承担C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策
单选题下列说法,错误的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施B 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项C 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。 ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 ②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。A:证券投资顾问服务的内容和方式B:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C:投资决策由投资顾问作出,投资风险由客户承担D:公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好
在证券投资顾问业务中,证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,其内容包括()。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。A、客户财产与收入状况 B、客户的家庭情况 C、证券投资经验 D、投资需求与风险偏好