保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。

题目
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
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第1题:

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于15年。( )


正确答案:×

第2题:

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

保荐工作底稿保存期不少于7年。( )


正确答案:×
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

第4题:

保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与()之间建立起索引关系。

A:工作底稿
B:发行保荐工作报告
C:发行保荐书
D:尽职调查报告

答案:A
解析:
保荐业务的工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

第5题:

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( )


正确答案:√

第6题:

第 158 题 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查保荐业务内部管理制度的相关规定。

第7题:

保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于15年。 ( )


正确答案:×
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

第8题:

保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。( )


正确答案:√

第9题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
Ⅳ.除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:

第10题:

保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()


答案:错
解析:
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。本题说法错误。

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