证劵从业( 新 )
下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。A.账户管理 B.账户开户 C.资金清算 D.会计核算
题目
下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
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相似问题和答案
第1题：
在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
A．账外自营
B．使用他人名义自营
C．建立专用账户自营
D．自营账户转让
正确答案：C
第2题：
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?
A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案：C
解析：
第3题：
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务
正确答案：B
第4题：
下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。
A:股票
B:政府债券
C:资产抵押证券
D:权证
B:政府债券
C:资产抵押证券
D:权证
答案：C
解析：
证券公司从事证券自营业务，限于买卖此规定附件《证券公司自营投资品种清单》所列证券；已经和依法可以在境内银行间交易的证券；政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。主要是开放式基金、证券公司理财产品等。不包括资产抵押证券。
第5题：
下列各项不属于证券自营业务的投资范围的是()。
A:权证
B:金融期货
C:证券投资基金
D:债券
B:金融期货
C:证券投资基金
D:债券
答案：B
解析：
证券自营业务的投资范围主要有三大类：一类是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：(1)政府债券；(2)国际开发机构人民币债券；(3)央行票据；(4)金融债券；(5)短期融资券；(6)公司债券；(7)中期票据；(8)企业债券。最后一类是依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
第6题：
(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。
A.后台管理系统
B.后台业务系统
C.前台业务系统
D.应用系统的支持系统
B.后台业务系统
C.前台业务系统
D.应用系统的支持系统
答案：B
解析：
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。其中，基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其他机构。
第7题：
以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）
A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B:以个人名义进行自营业务
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:将自营账户借给他人使用
B:以个人名义进行自营业务
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:将自营账户借给他人使用
答案：A
解析：
根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
第8题：
以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务
正确答案：B
自营业务需要开立专门的帐户。
自营业务需要开立专门的帐户。
第9题：
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）
A:建立完备的业绩考接和激励制度
B:建立防火墙制度
C:建立独立的实时监控系统
D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
B:建立防火墙制度
C:建立独立的实时监控系统
D:明确自营账户由自营业务部门统一管理
答案：A
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等。
第10题：
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）
A:建立完备的业绩考核和激励制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
答案：C
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制；⑦建立完备的业绩考接和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。