证劵从业( 新 )
按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
题目
B、管理风险
C、技术风险
D、信息风险
相似问题和答案
第1题：
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务． ( )
177.B【解析】尽管没有价格风险，经纪人还是要承担委托人违约、不支付佣金等风险。
第2题：
A、交易差错风险
B、拓展业务风险
C、发行定价风险
D、金融衍生产品风险
第3题：
证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )
150.A【解析】风险是证券公司自营业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。
第4题：
按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（ ）
A．基本风险和非基本风险
B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
第5题：
系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 （ ）
第6题：
证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。
第7题：
按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A．风险种类 B．风险品种 C．风险起因 D．风险成因
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。
第8题：
证券经纪业务的风险主要包括( )．
A．信用风险
B．管理风险
C．技术风险
D．合规风险
116. BCD【解析】按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
第9题：
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
第10题：
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元