证券交易

按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A、风险种类B、风险品种C、风险起因D、风险成因

题目

按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • A、风险种类
  • B、风险品种
  • C、风险起因
  • D、风险成因
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A．风险种类 B．风险品种 C．风险起因 D．风险成因


正确答案：C
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

第2题：

软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。

A．非系统风险

B．合规风险

C．技术风险

D．管理风险


正确答案：C

第3题：

证券经纪业务的风险主要包括( )．

A．信用风险

B．管理风险

C．技术风险

D．合规风险


正确答案：BCD
116. BCD【解析】按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

第4题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

第5题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。

第6题：

商业银行主要合规风险点包括( )

A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


正确答案：ABCD

第7题：

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

A．政策风险

B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险

D．经营管理风险


正确答案：ACD

第8题：

证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险


正确答案：ABD
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。

第9题：

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


答案：对
解析：
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

第10题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

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