证券交易

从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

题目

从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。

  • A、技术风险
  • B、管理风险
  • C、合规风险
  • D、政策风险
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第1题：

定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协}义平台不同业务模块适用的最低标准。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。

第2题：

证券交易所的职能包括（ ）。 A．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则 C．对上市公司进行监管 D．管理和公布市场信息


正确答案：ABCD

第3题：

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括（ ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规则

C．决定每日开盘价

D．维持证券价格稳定


正确答案：AB
答案为AB。证券交易所并不交易证券，也不决定交易价格，所以证券交易所的职能不包括C、D选项中所说的“决定每日开盘价”、“维持证券价格稳定”。

第4题：

证券交易所的主要职能包括（ ）。
①提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
②制定证券交易所的业务规则
③接受上市申请、安排证券上市
④组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管?

A：①②③④
B：①③④
C：②④
D：①②③

答案：A
解析：
证券交易所的职能包括：1．提供证券交易的场所、设施和服务；2．制定和修改证券交易所的业务规则；3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；4．提供非公开发行证券转让服务；5．组织和监督证券交易；6．对会员进行监管；7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；9．管理和公布市场信息；10．开展投资者教育和保护；11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

第5题：

证券交易所的职能包括（ ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定征券交易所的业务规则

C．接受上市申请、安排证券上市

D．组织、监督证券交易


正确答案：ABCD

第6题：

证券交易所的职能包括（ ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．接受上市申请、安排证券上市

C．制定证券交易所的业务规则

D．设立证券登记结算机构


正确答案：ABCD

第7题：

证券交易所的职能包括（ ）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．组织、监督证券交易

C．接受上市申请、安排证券上市

D．制定证券交易所的业务规则


正确答案：ABCD

第8题：

根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括( )。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规则

C．决定每日开盘价

D．维持证券价格稳定


正确答案：AB
72. AB【解析】证券交易所并不交易证券，也不决定交易价格，所以证券交易所的职能不包括C和D选项中所说的“决定每日开盘价”“维持证券价格稳定”。

第9题：

从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。


正确答案：×

第10题：

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A.政策风险 B.合规风险
C.管理风险 D.技术风险


答案：D
解析：
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

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