证劵从业( 新 )

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( ) A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

题目
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试
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第1题：

证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。


正确答案：×
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第2题：

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 （ ）


正确答案：×

第3题：

取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）


正确答案：√

第4题：

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

A：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D：协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：C
解析：
A项,取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

第5题：

35.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。。 （ ）


正确答案：×

第6题：

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A．5

B．7

C．10

D．15


正确答案：C

第7题：

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）


正确答案：×

第8题：

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款


正确答案：ABD
我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第9题：

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：C
解析：
A项,取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

第10题：

从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：D
解析：
从业人员监督管理的相关规定包括：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

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