证券分析师

研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对(　　)等进行审核，控制质量报告。 Ⅰ．分析前提 Ⅱ．分析逻辑 Ⅲ．人员构成 Ⅳ．方法 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对(　　)等进行审核，控制质量报告。
Ⅰ．分析前提
Ⅱ．分析逻辑
Ⅲ．人员构成
Ⅳ．方法

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

某组织为提高质量管理体系内部审核的有效性，组织有关人员就内部审核进行培 训，对有关内审的某些问题进行了学习讨论。
内审报告的编制和内容应由（ ）负责。
A.管理者代表 B.审核组长
C.审核组成员 D.质量主管部门


答案：B
解析：

第2题：

证券研究报告的发布流程包括()等环节。

A:质量控制
B:撰写
C:合规审查
D:发布

答案：A,B,C,D
解析：
证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：选题；撰写；质量控制；合规审查；发布。

第3题：

由上级部门、顾客或者机构本身的审核小组独立地对机构的服务体系所涉及的各个环节和要素进行的质量审核属于下列质量审核类型的哪一项()。

A.服务质量审核

B.程序质量审核

C.标准质量审核

D.质量体系审核


标准答案:D

第4题：

在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
Ⅰ．相关销售服务人员
Ⅱ．客户
Ⅲ．合规审核人员
Ⅳ．其他无关人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

第5题：

下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。

A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名

答案：B,D
解析：
投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

第6题：

对技术文件、报告、报表、记录的审核，是对工程质量进行全面控制的重要手段


答案：对
解析：
（1）审核有关技术文件、报告、报表或记录对技术文件、报告、报表、记录的审核，是对工程质量进行全面控制的重要手段，具体内容有:

第7题：

对于经审核认为需要修改的估价报告，应当进行修改；对审核认为不合格的估价报告，应当重新撰写，甚至需要重新估价。经修改、重新撰写或者重新估价后撰写的估价报告，不必再次进行审核。（　）


答案：错
解析：
本题考查的是审核与交付估价报告。经修改、重新撰写或者重新估价后的估价报告，还应再次进行审核。只有经审核合格的估价报告才可交付委托人。

第8题：

对研究数据资料质量进行审核的方法有计量审核和多人审核。()


参考答案：错误

第9题：

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（ ）机制。

A.审核
B.质量复核
C.质量控制
D.监督管理

答案：B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量复核机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。

第10题：

证券研究报告的发布流程包括（ ）。
Ⅰ．撰写
Ⅱ．质量控制
Ⅲ．合规审查
Ⅳ．发布

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C
解析：
证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题。（2）撰写。（3）质量控制。（4）合规审查。（5）发布。

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