其它

委托人不得从事的行为有（ ）。 A.要求拍卖人对委托人的身份保密 B.确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密 C.在拍卖开始之后撤回拍卖标的 D.委托他人代为竞买自已委托拍卖人拍卖的标的 E.向拍卖人隐瞒拍卖标的的来源

题目
委托人不得从事的行为有（ ）。
A.要求拍卖人对委托人的身份保密
B.确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密
C.在拍卖开始之后撤回拍卖标的
D.委托他人代为竞买自已委托拍卖人拍卖的标的
E.向拍卖人隐瞒拍卖标的的来源

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第1题：

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资


正确答案：BD
本题考核的是投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为。根据《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

第2题：

证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．从事法律、行政法规禁止的其他行为


正确答案：ABCD
证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资，代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担；
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益，减少和避免不必要的法律纠纷；
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
(4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

第3题：

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益

D、与委托人约定分担证券投资损失


参考答案：ABCD

第4题：

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

A:代理委托人从事证券投资
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

答案：A,B,C,D
解析：
根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

第5题：

拍卖人不得从事的行为有（ ）。
A.在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品
B.对委托人交付拍卖的标的不承担保管义务
C.委托他人代为竞买
D.在其他拍卖公司组织的拍卖活动中拍卖自己的物品
E.未经委托人同意，将委托人交付拍卖的标的委托给其他拍卖人拍卖


答案：A,B,C,E
解析：
拍卖人在拍卖活动中的义务，包括：①拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵；②拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务；③拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖；④委托人、买受人要求对其身份保密的，拍卖人应当为其 保密；⑤拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买；⑥拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；⑦拍卖成交后，拍卖人应当按照约定向委托人交付拍卖标的的价款，并按照约定将拍卖标的移交给买受人。

第6题：

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。

第7题：

委托人不得从事的行为有（ ）。

A．确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密

B．要求拍卖人对其(委托人)身份保密

C．在拍卖开始之后撤回拍卖标的

D．委托他人代为竞买自己委托拍卖人拍卖的标的

E．向拍卖人隐瞒拍卖标的的来源


正确答案：CDE

第8题：

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


正确答案：ABC
本题主要考核证券法律制度的“证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为”知识点。

第9题：

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。
Ⅰ．接受他人委托从事证券投资
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ．中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第10题：

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（　）

A:为上市公司设计经理观念股票期权计划
B:与委托人约定分享证券投资收益
C:代理委托人从事证券投资
D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

答案：B,C,D
解析：
《证券法》第一百七十条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

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