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吉大20春学期《证券投资学》在线作业二答案
承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认
购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方
式指的是( )。
A．包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销
[答案] D
[解析] 包销可分为全额包销和余额包销两种：前者是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；后者是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。
A. 直接发行 金融市场学第三版答案
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
投资基金是由若干法人发起设立，以（ ）的方式募集资金。
A.发行受益凭证 B.发行金融债券
C.组织存款 D.发行股票
证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A．代销
B．包销
C．全额包销
D．余额包销
A
本题考查证券承销中的代销。
关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A．股票风险较小，债券风险相对较大
B．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
A
本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A表述错误。
吉大18春学期证券投资学在线作业二-0002试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)1.资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.项目投资C.金融投资D.货币投资答案:C2.在证券经纪业务中,证券经营机构()A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入B.只通过赚取证券差价作为业务收入C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入答案:A3.股票是（）A.所有权凭证B.债权凭证C.衍生工具D.避险工具答案:A4.股份有限公司的设立，必须经过（）的批准。A.人大常委会B.最高人民法院C.国务院授权的部门或省级人民政府D.国务院答案:C5.债券发行的全额包销方式中承销商()A.负责认购未出售的债券余额B.不必担当任何发行风险C.要担当部分发行风险D.要担当全部发行风险答案:D6.国有企业股份制改组的直接目的是()A.调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力B.确立法人财产权,实现政企分开C.转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制D.调整产业结构,优化资源配置答案:A7.道琼斯分类法将行业分为（）类。A.1B.2C.3D.4答案:C8.投资者用借入的资金买入证券被称为（）A.买空B.卖空C.空头D.买空或空头答案:A9.某一产业在其初创阶段往往表现为（）A.低风险低收益B.低风险高收益C.高风险低收益D.高风险高收益答案:D10.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()A.证券市场发展的自由放任阶段B.证券市场发展的法制建设阶段C.证券市场发展的迅速发展阶段D.证券市场发展的成熟阶段答案:A二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)11.股票按有无投票权可分为（）A.普通股B.优先股C.混合股D.后配股答案:AB12.企业股份制改组的一般目的包括（）A.筹集资金B.转换经营机制，建立现代企业运行机制C.确实法人产权制度，实行政企分开D.调整产业结构，实现资源优化配置答案:ABCD13.我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）A.国家股B.法人股C.个人股D.外资股答案:ABCD14.资本市场可划分为（）A.中长期信贷市场B.股票市场C.证券市场D.回购市场答案:AC15.证券交易所的组织形式有（）A.会员制B.合伙制C.集体制D.公司制答案:AD三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)16.乌云盖顶一般出现在长期下降的趋势之后。答案:错误17.财务报表分析的方法主要有单个年度的财务比率分析、不同时期比较分析和与同行业其他公司之间的比较分析等三种。答案:正确18.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。答案:错误19.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。答案:错误20.内部收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。答案:错误21.上吊线是看跌的K线组合形态。答案:正确22.认股权证的理论价值是股票市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额。答案:正确23.公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。答案:正确24.本币汇率下降必然导致股价下降。答案:错误25.处在初创期的行业有极大的风险。答案:正确
债券和股票都属于长期融资工具，下列说法正确的是( )。
A．发行主体都一样，必须是上市公司才能发行
B．债券通常有固定期限，而股票没有
C．债券的预期收益比股票的预期收益要低
D．股票风险比债券风险大
E．债券和股票的面值通常也不一样
发行人依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券凭证是( )。
A．债券
B．所有权凭证
C．金融衍生工具
D．证券投资基金
解析：债券是债务人依照法定程序发行，承诺按约定的利率和日期支付利息，并在约定日期偿还本金的书面债务凭证。
A.代销
B.全额包销
C.余额包销
D.以上答案都不对
资金成本高，而财务风险一般的筹资方式是（ ）。
A．发行债券
B．发行股票
C．长期借款
D．融资租赁
A.债券代销
B.债券余额包销
C.债券全额包销
D.债券助销