新三板董秘资格考试
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。A、提请中国证监会实施行政处罚B、约见谈话C、出具警示函D、限制证券账户转让
题目
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
- A、提请中国证监会实施行政处罚
- B、约见谈话
- C、出具警示函
- D、限制证券账户转让
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第1题：
全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：
协议转让主要采用两种委托方式：定价委托和成交确认委托。
第2题：
股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。
- A、同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大
- B、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
- C、全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形
- D、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
正确答案:A,B,C,D
第3题：
下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。
A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票
B、通过收购取得的股票
C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票
D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
答案：ABCD
第4题：
针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）
- A、电话问询
- B、要求提交书面承诺
- C、暂停转让
- D、限制证券账户交易
正确答案:A,B,C,D
第5题：
股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
- C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
- D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
正确答案:A,B,D
第6题：
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。
Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延
Ⅱ．申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分
Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延
Ⅱ．申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分
Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.7
条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9∶15至11∶30，下午13∶00至15∶00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅱ项，第3.1.14条规定，申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分。Ⅲ项，第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9∶15至11∶30，下午13∶00至15∶00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅱ项，第3.1.14条规定，申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分。Ⅲ项，第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
第7题：
以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
- A、挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票
- B、投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报
- C、某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告
- D、父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D
正确答案:A
第8题：
全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：
协议转让主要采用两种委托方式：定价委托和成交确认委托。
第9题：
全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
- A、对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
- B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
- C、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
- D、朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
正确答案:A,B,C,D
第10题：
以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。
- A、某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
- B、某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
- C、某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
- D、股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
正确答案:D