阳光保险集团基本知识竞赛
销售人员的合规管理要求必须（）A、持有《保险销售从业人员资格证书》B、签订《个人代理合同》C、发放《执业证》D、持有《理财规划师证书》
题目
销售人员的合规管理要求必须（）
- A、持有《保险销售从业人员资格证书》
- B、签订《个人代理合同》
- C、发放《执业证》
- D、持有《理财规划师证书》
相似问题和答案
第1题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。
A、兼职合规人员
B、专职合规人员
C、专业合规人员
D、全职合规人员
第2题：
公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。
A、兼职合规人员
B、专职合规人员
C、专业合规人员
D、全职合规人员
第3题：
根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，保险销售从业人员管理档案登记的要求是()。
A、合理、合规、合法
B、及时、有效、便利
C、准确、规范、全面
D、及时、准确、完整
解析：《保险销售从业人员监管办法》第20条：保险公司、保险代理机构应当简历保险销售从业人员的档案管理，及时、准确、完整地登记保险销售从业人员的基本资料、培训情况、业务情况等内容。
第4题：
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题：
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险
第6题：
A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
第7题：
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
答案解析：本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
第8题：
A、合理、合规、合法
B、及时、有效、便利
C、准确、规范、全面
D、及时、准确、完整
第9题：
B.管理合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.投资合规性风险
第10题：
下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。
- A、对管理人员合规绩效的考核制度
- B、有效的合规问责制度
- C、合规政策培训制度
- D、诚信举报制度
正确答案:C