员工行为管理要突出重点,风险为本,防范不当行为引发的()等各类风险。
第1题:
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。( )
第2题:
A.防范操作风险及案件风险
B.防范法律风险
C.杜绝严重违规行为
D.加强内部控制
第3题:
A.客户
B.员工
C.合作方等利益相关方
D.以上均是
第4题:
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发〔2018〕9号),银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A.积极防范、扩大范围、依法管理
B.重点防范、突出重点、依法管理
C.积极防范、突出重点、依法管理
D.积极防范、突出重点、依法问责
第7题:
A、信用风险
B、流动性风险
C、操作风险
D、声誉风险
第8题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规风险的是( )。
A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;
D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险
第9题:
银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。
第10题:
银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()等各类风险。