证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的,赔偿范围包括()
第1题:
以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
第2题:
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。( )
A.正确
B.错误
第3题:
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。
A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚
C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
第4题:
第5题:
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。 ( )
第6题:
A.解除协议、终止合作
B.回收所有报备客户
C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任
D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任
第9题:
第10题: