商法学
SPV发行的债券通常由评级机构进行评级，这个评级主要反应资产证券化中基础资产的信用质量。
题目
SPV发行的债券通常由评级机构进行评级，这个评级主要反应资产证券化中基础资产的信用质量。
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相似问题和答案
第1题：
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 （ ）
正确答案：√
第2题：
下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）?
A：是否进行信用评级由证券交易所确定
B：是否进行信用评级由承销机构确定
C：必须进行信用评级
D：是否进行信用评级由发行人确定
B：是否进行信用评级由承销机构确定
C：必须进行信用评级
D：是否进行信用评级由发行人确定
答案：D
解析：
公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
第3题：
证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
正确答案：B
第4题：
关于资产支持票据发行方式和信用评级，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ．企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ．企业公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ．企业非公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ．采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据应进行信用评级
Ⅰ．企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ．企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ．企业公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ．企业非公开发行资产支持票据，应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ．采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据应进行信用评级
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案：A
解析：
《非金融企业资产支持票据指引（修订稿）》（中国银行间市场交易商协会2016年12月12日）第七条规定，资产支持票据可以公开发行或定向发行。公开发行资产支持票据，应聘请具有评级资质的信用评级机构对资产支持票据进行信用评级。采用分层结构发行资产支持票据的，其最低档次票据可不进行信用评级。
第5题：
下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?
A：是否进行信用评级由证监会确定
B：是否进行信用评级由发行人确定
C：必须进行信用评级
D：是否进行信用评级由评级机构确定
B：是否进行信用评级由发行人确定
C：必须进行信用评级
D：是否进行信用评级由评级机构确定
答案：B
解析：
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
第6题：
商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 （ ）
正确答案：√
第7题：
下列说法不正确的有（ ）。
A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
B.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
答案：D
解析：
信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取 相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是 采用超额抵押等方法进行内部增级。
第8题：
商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。 （ ）
正确答案：A
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P295。
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P295。
第9题：
证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。Ⅰ．证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
Ⅱ．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：A
解析：
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定，证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。
第10题：
公司债券的评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。
A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元
B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份
C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目
D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份
C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目
D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
答案：A,B,D
解析：
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立。客观、公正原则的其他情形。