在农村中小金融机构日常经营和管理中，合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书不包括（）A、审查型B、答复型C、提示型D、阐述型

第1题：

第2题：

根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构风险管理应达到的目标不包括（）

• A、确保持续发展，将风险管理纳入农村中小金融机构整体发展战略，通过风险管理促进发展战略的实现
• B、确保审慎合规经营，严格遵循有关法律法规，符合监管要求
• C、确保风险可控，在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配
• D、确保达到目标的盈利水平

第3题：

第4题：

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

• A、合规经理
• B、合规部门经理
• C、合规总监
• D、合规董事

第5题：

下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

• A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
• B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
• C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
• D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色

第6题：

第7题：

农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

• A、企业改制的合法合规性审查
• B、企业上市的合法合规性审查
• C、股份转让的合法合规性审查
• D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

第8题：

第9题：

关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

• A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
• B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
• C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
• D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

第10题：

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

• A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
• B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
• C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
• D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告