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农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。
题目
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()
第2题：
保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？
正确答案: 对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；董事会确定的其他权利
第3题：
下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。
A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
第4题：
下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。
- A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
- B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
- C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
- D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位
正确答案:A
第5题：
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
- A、合规经理的任职要求
- B、违规事（案）件分析
- C、合规经理的工作职责
- D、不良贷款、计差错情况等
正确答案:B
第6题：
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
第7题：
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
- A、基层机构规章制度执行
- B、法律风险控制
- C、合规监督检查
- D、合规培训
- E、咨询
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。
A、上级公司负责人
B、上级公司合规管理部门或者合规岗位
C、总公司稽核部
D、所在分支机构的负责人
第9题：
合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。
正确答案:正确
第10题：
（）应按规定组织或配合上级部门实施重要岗位人员轮岗、强制性休假等。
- A、运营主管
- B、合规管理员
- C、网点分管内勤的经理
- D、基层网点主要负责人
正确答案:D