管理类
单选题以下对农村中小金融机构合规经理的聘任描述正确的是（）A 合规经理一年聘任一次，并应发放相应的岗位工资B 合规经理三年聘任一次，并应发放相应的岗位工资C 合规经理五年聘任一次，并应发放相应的岗位工资D 合规经理十年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
题目
合规经理一年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
合规经理三年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
合规经理五年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
合规经理十年聘任一次，并应发放相应的岗位工资
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
第2题：
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）
- A、企业改制的合法合规性审查
- B、企业上市的合法合规性审查
- C、股份转让的合法合规性审查
- D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
正确答案:D
第3题：
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括：( )
A.合规创造价值
B.合规从高层做起
C.合规人人有责
D.主动合规
E.有效互动
第4题：
以下不属于董事会的合规职责的是（）。
- A、审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
- B、制定并执行风险为本的合规管理计划
- C、决定公司合规管理部门设置及职能
- D、根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
正确答案:B
第5题：
以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有（）
- A、农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议
- B、发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批，并向当地监管部门报备
- C、农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务
- D、客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书，购买理财产品
- E、农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
(2)审议批准公司年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
第7题：
以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）
- A、农村中小金融机构的法人治理
- B、农村中小金融机构的授权管理
- C、农村中小金融机构的劳动用工管理
- D、农村中小金融机构的信贷业务
- E、农村中小金融机构的银行卡业务
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
中小金融机构合规文化建设的内容包括：( )
A.合规人人有责
B.合规创造价值C合规从高层做起
C.主动合规
D.有效互动
第9题：
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括（）
- A、合规创造价值
- B、合规从高层做起
- C、合规人人有责
- D、主动合规
- E、有效互动
正确答案:A,B,C,D
第10题：
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。
正确答案:错误