银行招聘考试(综合知识)
理论上，法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见（例如发行文件是否存在违反法律之处），也应当对（）的合法合规性发表法律意见。A、债务融资起草的交易文件B、尽职调查C、债务融资工具发行过程或程序D、专项资讯
题目
理论上，法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见（例如发行文件是否存在违反法律之处），也应当对（）的合法合规性发表法律意见。
- A、债务融资起草的交易文件
- B、尽职调查
- C、债务融资工具发行过程或程序
- D、专项资讯
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相似问题和答案
第1题：
审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )
A.业务主体是否适格
B.业务本身是否合法合规
C.操作流程各个环节是否合法
D.担保是否合法有效
正确答案：ABCD
第2题：
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。()
答案：对
解析：
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。
第3题：
更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第4题：
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）
- A、企业改制的合法合规性审查
- B、企业上市的合法合规性审查
- C、股份转让的合法合规性审查
- D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
正确答案:D
第5题：
挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应当披露的文件中不包含（）。
- A、发行情况报告书
- B、股票发行法律意见书
- C、验资报告
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:C
第6题：
法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的列明（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括( )。
Ⅰ.是否合法合规
Ⅱ.是否真实有效
Ⅲ.是否存在纠纷
Ⅳ.是否存在潜在风险
Ⅴ.是否对发行有利
Ⅰ.是否合法合规
Ⅱ.是否真实有效
Ⅲ.是否存在纠纷
Ⅳ.是否存在潜在风险
Ⅴ.是否对发行有利
A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
答案：C
解析：
C
《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条规定，律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的列明（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或潜在风险。
《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条规定，律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的列明（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或潜在风险。
第7题：
挂牌公司股票发行备案材料中的（）中可能披露认购协议中的特殊条款。
- A、发行情况报告书
- B、发行方案
- C、券商合法合规意见
- D、股票发行法律意见书
正确答案:A,B,C,D
第8题：
律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（ ）
正确答案：√
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。
第9题：
农村中小金融机构出具的法律意见书中，以下（）主要是针对特定案件进行分析，根据案情可能出现的不同结果，制定相应策略，维护农村中小金融机构的合法利益。
- A、审查型法律意见书
- B、答复型法律意见书
- C、提示型法律意见书
- D、纠纷处理型法律意见书
正确答案:D
第10题：
企业发行债务融资工具前，应通过指定网站公布当前发行文件，须披露的发行文件至少应包括以下内容（）
- A、募集说明书
- B、跟踪评级报告
- C、法律意见书
- D、信用评级报告
正确答案:A,B,C,D