重庆保监局行政许可法规考试

保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计

题目

保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计

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第1题：

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )

A、对 B、错


【答案与解析】正确答案：B

　　遇到有关审计的判断题时，不接受审计的反面的陈述一般是错误的，作为审计部门，有审计任何相关部门的权力。法律/合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

 

第2题：

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

A.人力资源部门

B.财务部门

C.稽核部门

D.投资部门


正确答案：B

第3题：

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：通到有关审计的判断题时，不接受审计的反面的陈述一般是错误的，作为审计任何相关部门的权力。法律/合规部门特别需要处理好与内部审计等部门的关系，也要接受它的审计。

第4题：

商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()


答案：错
解析：
法律/合规部门须具备必要的独立性，其工作开展也需要接受内部审计部门的检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

第5题：

商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()


答案：错
解析：
商业银行的风险管理部门主要负责组织、协调、推进风险管理政策在全行内的有效实施。商业银行的风险管理部门应当是一个相对独立的部门，需要最高管理层提供全方位支持，同时配备具有高度职业精神和专业技能的人员。

第6题：

商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计。（ ）


正确答案：×
商业银行法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的审计检查。

第7题：

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第8题：

保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

第10题：

下列说法错误的是（）。

  • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
  • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
  • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
  • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

正确答案:B

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