执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。
第1题:
第2题:
第3题:
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.客户、理财规划师
D.理财规划师、理财规划师所在机构
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师()制裁措施。A、暂停执业或罚款B、警告C、吊销执照D、追究刑事责任
非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A、取消其理财规划师资格B、终身不得执业C、不得再次参加理财规划师职业资格考试D、罚款
一般说来,非执业理财规划师如果违反职业道德规范,制裁措施可能有()。A:警告B:暂停营业C:罚款D:取消理财规划师资格E:无法参加理财规划师资格考试
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试 B.吊销执照 C.警告 D.暂停执业理财规划师将受到行 E.罚款
单选题非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A 不得再次参加理财规划师资格考试B 吊销执照C 警告D 暂停执业E 罚款
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 B:理财规划师不应向客户承诺收益 C:作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育 D:理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业 E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
单选题非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。A 取消其理财规划师资格B 终身不得执业C 不得再次参加理财规划师职业资格考试D 罚款
单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?()A 理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B 客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托C 客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托D 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做出说明,但继续办理委托事务
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。A、不得再次参加理财规划师资格考试B、吊销执照C、警告D、暂停执业E、罚款