理财规划师(二级)

对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。A、警告B、暂停执业C、罚款D、吊销执照

题目

对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。

  • A、警告
  • B、暂停执业
  • C、罚款
  • D、吊销执照
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第1题：

帮助客户编造虚假资料套取信用的,给予有关责任人()。

A.警告或记过处分

B.情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分

C.有重大过失的给予记大过

D.造成重大损失的给予开除


参考答案：AB

第2题：

对于情节较为严重，但尚未给客户造成匝大损失的情形，应给予执业理财规划师()制裁措施。

A.警告

B.暂停执业

C.罚款

D.吊销执照

答案：C
解析：
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适情节轻微的行为。暂停执业、罚款 一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。

第3题：

事业单位工作人员利用权威、地位或者掌控的资源，压制不同观点，限制学术自由，造成重大损失或者不良影响的，给予警告或者记过处分;情节较重的，给予降低岗位等级或者撤职处分;情节严重的，给予开除处分。()


参考答案：对

第4题：

违反律师执业规范，情节严重，给委托人或律师事务所造成一定损失的，应当给予的处分是（）

  • A、训诫
  • B、通报批评
  • C、公开谴责
  • D、取消会员资格

正确答案:C

第5题：

按照《商业银行理财产品销售管理办法》，对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其（　　）。

A.暂时调离理财业务岗位，情节严重的应永远调离
B.予以开除或勒令其辞职
C.调离理财业务岗位，情节严重的应承担相应法律责任
D.交由上级部门进行处分

答案：C
解析：
根据《关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》，商业银行应按照《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，建立健全个人理财业务人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度。对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位，情节严重的应予以纪律处分。故选C。?

第6题：

生产销售不符合标准的医疗器械、医用卫生材料致人死亡的应认定为（ ）

A、对人体健康造成严重危害

B、使生产遭受较大损失

C、重大损失

D、特别重大损失

E、情节特别严重


正确答案：E

第7题：

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。

A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意

答案：A,B,C,E
解析：
D项，当客户进一步研究理财方案后，可能对理财方案的某一或某些方面不太满意，因而会要求理财规划师对原理财方案进行修改。

第8题：

因索取财物未遂而刁难报复对方，给对方造成损失的，给予警告或者严重警告处分;情节较重的，给予何种党纪处分?


答：撤销党内职务或者留党察看。

第9题：

下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。

A:挪用单独管理的客户资产
B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失

答案：A,B,C,D,E
解析：
在商业银行开展个人理财业务过程中，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员进行处理的情形除了题中五项外，还包括：虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的。

第10题：

对因工作失职、渎职，所造成的后果虽不够较大损失的标准，但给本地区、本单位造成严重不良影响的直接责任者，以及所造成的后果虽不够重大损失的标准，但给本地区、本单位造成严重不良影响的主要领导责任者，根据损失的数额及影响程度，给予警告、严重警告或者撤销党内职务处分。


正确答案:正确

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