理论知识
单选题对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。A 暂停执业或罚款B 警告C 吊销执照D 追究刑事责任
题目
单选题
对于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形，应给予执业理财规划师（）制裁措施。
A
暂停执业或罚款
B
警告
C
吊销执照
D
追究刑事责任
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相似问题和答案
第1题：
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。
A．理财规划师所在机构
B．理财规划师
C．客户、理财规划师
D．理财规划师、理财规划师所在机构
参考答案：D
解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。
解析：如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，可以追究理财规划师的责任。
第2题：
一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。
A:警告
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格
答案：D
解析：
一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。
第3题：
理财规划师执业纪律规范主要包括( )。
A．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B．理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户
C．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
E．理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争
正确答案：ABCDE
第4题：
理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。
A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务
B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务
答案：D
解析：
如果客户委托理财规划师设计违法的理财方案，或者客户的理财需求或目标违反法律的规定，理财规划师应拒绝客户的委托，不得明知客户的要求违法仍然接受客户的委托，为其违法目的或需求提供服务；如果理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，理财规划师应向客户说明，并停止办理委托事务。
第5题：
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格
答案：A,B,C,D
解析：
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为；暂停执业、罚款适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。
第6题：
对于情节较为严重，但尚未给客户造成匝大损失的情形，应给予执业理财规划师()制裁措施。
A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照
答案：C
解析：
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适情节轻微的行为。暂停执业、罚款 一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。
第7题：
非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。
A:取消其理财规划师资格
B:终生不得执业
C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
D:罚款
B:终生不得执业
C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
D:罚款
答案：D
解析：
一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。
第8题：
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。
A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B．理财规划师不应向客户承诺收益
C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
正确答案：ABCE
第9题：
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。
A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
答案：B,C,D,E
解析：
第10题：
在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担()。
A:刑事法律责任
B:行政法律责任
C:民事法律责任
D:行业自律机构的制裁
B:行政法律责任
C:民事法律责任
D:行业自律机构的制裁
答案：A
解析：
法律责任包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。其中，刑事法律责任是理财规划师的行为触犯刑法后所应承担的法律责任。在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将被追究刑事责任。