外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定？

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第1题：

实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()。

A.账户信息，包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料

D.有关的文件资料

参考答案：ABC

第2题：

中国人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查时,有权查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以先行保管。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：错误

第3题：

银行业金融机构可以拒绝下列哪项现场检查措施()

A、进入银行业金融机构进行检查

B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料由检查人员带回保管。

D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

正确答案：C

第4题：

外汇局对需现场核查的企业，应制发现场核查通知书，并可采取下列方式实施现场核查，（）除外。

A、外汇局认为必要的其他现场核查方式
B、现场查阅、复制、带走被核查企业的相关资料
C、约见被核查企业法定代表人或其授权人
D、要求被核查企业提交相关书面材料

正确答案:B

第5题：

查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存是银监会对银行业非现场检查的措施。（　　）

答案：错

解析：

查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存是银监会对银行业现场检查的措施。此外，现场检查的措施还包括：①进入银行业金融机构进行检查；②询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；③检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第6题：

下列对反洗钱现场检查采取措施的表述,不正确的是()。

A、进入金融机构进行检查，必要时延伸到有关企业进行检查

B、询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

参考答案：A

第7题：

以下监管措施中不属于银行业现场检查的是（）。

A.要求银行业金融机构报送报表、资料

B.进人银行业金融机构进行检查

C.询问银行业金融机构的工作人员

D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料

答案：A

解析：

答案为A。要求银行业金融机构报送报表、资料不属于现场检查。

第8题：

实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()

A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

参考答案：ABCD

第9题：

存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。

A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查
B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料
C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚
D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料

正确答案:A,B,C

第10题：

外汇局可以采取下列（）方式对金融机构实施现场核查。

A、约见被核查金融机构负责人或其授权人
B、现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料
C、外汇局认为必要的其他现场核查方式
D、现场复制、带走被核查金融机构的相关资料
E、要求被核查金融机构提交相关书面材料

正确答案:A,C,D,E

银行柜员考试

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