在内控评价计分过程中,对于内部控制机制建设方面的问题,如果相关风险没有被识别出来,则定性评为()。
第1题:
内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价, 均由内控合规部门承担。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
抽样发现问题率5%以下的,在内控评价计分过程中,相关控制要点定性评级为( )。
A.较强
B.完善
C.一般
D.较好
第3题:
A.组织控制
B.工作机制控制
C.建立健全内控关键岗位责任制
D.运用信息技术加强内部控制
第4题:
案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容()
第5题:
第6题:
抽样发现问题率10%以上30%以下的,在内控评价计分过程中,相关控制要点定性评级为( )。
A.薄弱
B.较弱
C.一般
D.失控
第7题:
依据《保险公司内部控制基本准则》(保监会令[2010]69号),保险公司应当建立_____,通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划,推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查,并据此调整和改进公司的内部控制流程。()
A.内控信息系统
B.内控管理及评价机制
C.内控责任主体问责机制
D.内控系统实施监测、排查机制
第8题:
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。
A、执行内部控制制度
B、设置内部控制机构
C、监督内部控制
D、建立内部控制制度
第9题:
第10题:
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分:一是寿险公司自我评价,二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是():①外部评价部分,监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价;②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估,还必须经董事会通过后提交中国保监会;③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系,是寿险公司风险评估的唯一依据;④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。