银行柜员考试

有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是()。A、中国人民银行及其派出机构B、银监局C、银监会D、邮储总行

题目

有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查的机构是()。

  • A、中国人民银行及其派出机构
  • B、银监局
  • C、银监会
  • D、邮储总行
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
中国人民及其派出机构有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查,中国人民银行设区的市一级以上派出机构享有行政处罚权。

第2题:

中国人民银行是国务院反洗钱行政()部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A、主管

B、执行

C、管理

D、监督


参考答案:A

第3题:

2003年12月27日,修改后《中华人民共和国中国人民银行法》规定未包含()

A.指导、部署金融业反洗钱工作

B.负责反洗钱的资金监测

C.有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗钱规定的行为”进行检查监督

D.对金融机构高管人员任职资格进行任免


答案:D

第4题:

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。


正确答案:正确

第5题:

2003年12月27日,修改后的《中华人民共和国中国人民银行法》规定未包含()

A.指导、部署金融业反洗钱工作

B.负责反洗钱的资金监测

C.有权对金融机构以及其他单位和个人“执行有关反洗钱规定的行为”进行检查监督

D.对金融机构高管人员任职资格进行任免


正确答案:D

第6题:

对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


参考答案:ABC

第7题:

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第8题:

以下哪些说法是正确的?()

A.反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

B.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

C.中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责

D.中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


参考答案:ABC

第9题:

根据执行货币政策和维护金融稳定的需要,中国人民银行可以()。

A:对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督
B:直接审批银行金融机构的设立
C:对金融机构执行有关外汇管理规定的行为进行检查监督
D:建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督
E:直接对银行业金融机构的所有业务进行检查监督

答案:A,C,D
解析:
直接审批银行金融机构的设立与直接对银行业金融机构的所有业务进行检查监督属于中国银监会的职责。

第10题:

国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有()。

  • A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
  • B、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
  • C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
  • D、对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

正确答案:A,B,C

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