反洗钱考试
判断题金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。A 对B 错
题目
判断题
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
A
对
B
错
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第1题：
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()
A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
参考答案：ABC
第2题：
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错
正确答案：正确
第3题：
金融机构应当按照规定建立和实施()。
A、反洗钱内控制度
B、反洗钱培训制度
C、客户身份识别制度
参考答案：C
第4题：
各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
- A、稽核监督部门
- B、内控管理部门
- C、会计结算部门
- D、计划财务部门
正确答案:A,B,C
第5题：
《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（）
- A、填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件
- B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况
- C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动
- D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动
正确答案:A
第6题：
中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后,应按照所规定的下列报表格式逐级上报。()
A、金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表
B、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表
C、金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表
D、金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表
E、金融机构客户身份识别情况统计表
参考答案：ABCDE
第7题：
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（ ）。
A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况
答案：D
解析：
根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
考点
相关立法
考点
相关立法
第8题：
《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?
答案：金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
第9题：
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
正确答案:正确
第10题：
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
- A、反洗钱内控制度必须结合业务
- B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
- C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
- D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
正确答案:A,C,D