反洗钱考试
多选题对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）A上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
题目
多选题
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）
A
上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B
同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C
反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D
监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
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相似问题和答案
第1题：
人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查,必要时可将检查情况通报给哪些机构?
答案：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。
第2题：
下列关于国务院金融机构的反洗钱职责，说法正确的有（ ）。
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
D.组织协调全国的反洗钱工作
E.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
D.组织协调全国的反洗钱工作
E.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
答案：A,C,E
解析：
国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有：①参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章；②对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；③发现反洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告；④审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准；⑤法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。B、D选项均属于中国人民银行的反洗钱职责。
第3题：
中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()
参考答案：错
第4题：
以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？（）
- A、承担国家反洗钱办事机构日常工作
- B、研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施
- C、指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督
- D、向金融机构调查、核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件
- E、对反洗钱监测分析机构的业务进行指导
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
正确答案:正确
第6题：
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()
A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计
C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
参考答案：ABC
第7题：
财政部统一部署对资产评估行业的监督检查，下列哪些工作应由财政部负责（ ）。
A.组织开展资产评估执业质量专项检查
B.监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况
C.检查资产评估机构办理备案情况
D.检查地方资产评估协会章程的制定.修改情况
E.指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查
B.监督检查资产评估机构从事证券期货相关资产评估业务情况
C.检查资产评估机构办理备案情况
D.检查地方资产评估协会章程的制定.修改情况
E.指导和督促地方财政部门对资产评估行业的监督检查，并对其检査情况予以抽查
答案：A,B,E
解析：
CD两项由省级财政部门负责。
第8题：
中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查()
此题为判断题(对，错)。
答案：错
第9题：
国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。
正确答案:正确
第10题：
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
正确答案:正确