银行柜员考试

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试C、调查内部可能违反合规政策的事件D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

题目

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

  • A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
  • B、实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
  • C、调查内部可能违反合规政策的事件
  • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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第1题：

以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

C.调查内部可能违反合规政策的事件

D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告


正确答案：ABCD

第2题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第4题：

商业银行的合规政策，至少应包括（）

  • A、合规管理部门的功能和职责
  • B、合规管理部门的权限
  • C、合规负责人的合规管理职责
  • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
  • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

正确答案:A,B,C,D,E

第5题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第6题：

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案：C
解析：
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第8题：

以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C.定期报告本部门的合规风险信息

D.定期报告所在机构的合规风险信


正确答案：

第9题：

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  • A、制定书面的合规政策
  • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
  • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
  • D、对员工进行合规培训

正确答案:A

第10题：

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。


正确答案:错误

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