初级银行从业
多选题商业银行合规政策包括（ ）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
题目
多选题
商业银行合规政策包括（ ）
A
合规管理部门的功能和职责
B
合规管理部门的权限
C
合规负责人的合规管理职责
D
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E
合规管理人员提供系统的专业技能培训
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相似问题和答案
第1题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规文化培育
答案：ABCD
第2题：
商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。
A.合规风险管理计划
B.合规培训与教育制度
C.合规政策
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规风险识别和管理流程
B.合规培训与教育制度
C.合规政策
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规风险识别和管理流程
答案：A,B,C,D,E
解析：
合规风险管理体系的基本要素包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
第3题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规风险评估报告
答案：BD
第4题：
《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）
- A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
- B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
- C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
- D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
正确答案:A,C,D
第5题：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。
A.合规测试
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
答案：A,B,C,D
解析：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第6题：
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
答案：A,C,D,E
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第7题：
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
第8题：
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
答案：ABCD
第9题：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（ ）。
A:特定政策
B:程序的实施与评价
C:合规风险评估
D:合规性测试
E:合规培训与教育
B:程序的实施与评价
C:合规风险评估
D:合规性测试
E:合规培训与教育
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第10题：
商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。
- A、合规政策
- B、合规管理程序
- C、合规指南
- D、合规绩效考核
正确答案:A,B,C