银行柜员考试
合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？
题目
合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？
参考答案和解析
正确答案:
合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括：
1、负责定期或不定期对各类金融业务登记簿进行核查，如每天对上一工作日的交接班登记簿、差错处理/长短款差错登记簿、假币没收登记簿、冻结/扣划登记簿、系统运行日志、章戳打印簿等手工登记簿进行检查，检查记录信息是否属实和齐全等。
2、负责其权限范围内的授权业务及挂帐审批。
3、负责监督交接班制度是否落实。
4、负责全程监控和复核ATM加钞工作。
5、负责协助处理网点业务差错。
6、负责督促网点负责人和普通柜员按规定办理各项业务，阻止违规操作。
7、负责离席核检工作，督促落实人离机退、锁好章款制度。
8、负责综合柜员轧账和机构轧账。
9、负责对邮政储蓄营业轧账单与上日营业结束时打印的网点营业轧账单的库存现金和重要空白凭证进行核对，如发现不一致，要及时查找原因及上报。
10、负责跟踪处理事后监督下发的差错通知单。
11、负责调阅监控视频，监督柜员业务规范性操作。
1、负责定期或不定期对各类金融业务登记簿进行核查，如每天对上一工作日的交接班登记簿、差错处理/长短款差错登记簿、假币没收登记簿、冻结/扣划登记簿、系统运行日志、章戳打印簿等手工登记簿进行检查，检查记录信息是否属实和齐全等。
2、负责其权限范围内的授权业务及挂帐审批。
3、负责监督交接班制度是否落实。
4、负责全程监控和复核ATM加钞工作。
5、负责协助处理网点业务差错。
6、负责督促网点负责人和普通柜员按规定办理各项业务，阻止违规操作。
7、负责离席核检工作，督促落实人离机退、锁好章款制度。
8、负责综合柜员轧账和机构轧账。
9、负责对邮政储蓄营业轧账单与上日营业结束时打印的网点营业轧账单的库存现金和重要空白凭证进行核对，如发现不一致，要及时查找原因及上报。
10、负责跟踪处理事后监督下发的差错通知单。
11、负责调阅监控视频，监督柜员业务规范性操作。
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相似问题和答案
第1题：
在远程授权业务处理各环节的职责界定中，网点现场管理者，对应审核业务（）负责。
- A、真实性
- B、合规性
- C、业务依据的完整性
- D、授权的及时性
正确答案:A,B,C
第2题：
集中授权系统依据各项业务管理规章，审核业务交易及凭证要素的（）。
- A、准确性
- B、合规性
- C、完整性
- D、内在关联性
正确答案:A,B,C,D
第3题：
业务经理对柜面业务进行授权时只需授权,不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核()
此题为判断题(对，错)。
答案：错
第4题：
运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
- A、重点时段业务办理情况是否合规
- B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
- C、运营档案装订、归档是否及时、合规
- D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
正确答案:A,B,D
第5题：
合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。
正确答案:正确
第6题：
以下不属于业务经理职责范围的是（）。
- A、业务授权
- B、内控监督
- C、合规检查
- D、业务营销
正确答案:D
第7题：
内控合规主任工作职责包括（）。
- A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
- B、协助支行行长监督网点的销售风险
- C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
- D、支行行长可向其分配营销工作
正确答案:B,C
第8题：
《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）
- A、业务审核或审批
- B、对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点
- C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性
- D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规
正确答案:A,B,C,D
第9题：
业务经理对柜面业务进行授权时只需授权，不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核。
正确答案:错误
第10题：
中信银行委派会计经理的职责包括以下（）。
- A、正确组织实施派驻机构会计核算工作，真实、准确、及时、完整提供会计信息
- B、严格落实柜台岗位分工，规范柜面会计业务操作
- C、监督柜面会计业务风险，按会计业务授权管理相关规定履行审批和授权职责
- D、组织合规文化建设，定期组织派驻机构全体人员进行合规教育，撰写合规报告
正确答案:A,B,C