银行柜员考试
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相似问题和答案
第1题：
有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。
- A、信贷管理部门
- B、法律合规部门
- C、风险管理部门
- D、客户部门
正确答案:C
第2题：
合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）
- A、报总行法律与合规部审核
- B、报分行法律合规部门审核即可
- C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
- D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
正确答案:D
第3题：
法律合规部门要审核哪些扣划资料?
本题答案：1)被扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额;
2)协助扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;
3)协助扣划存款通知书上的扣划金额应当是确定的。法院的裁定书、判决书或行政机关的有关决定书;
4)执法人员证件、法律文书真实、齐全、有效，公章清晰、齐全。
2)协助扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;
3)协助扣划存款通知书上的扣划金额应当是确定的。法院的裁定书、判决书或行政机关的有关决定书;
4)执法人员证件、法律文书真实、齐全、有效，公章清晰、齐全。
第4题：
法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施，应当由（）及时办理。
- A、当事行
- B、上级行
- C、涉案部门
- D、法律合规部门
正确答案:A,C
第5题：
账户管理岗要审核账户资料的内容有（）
- A、真实性
- B、合规性
- C、完备性
- D、以上都对
正确答案:D
第6题：
商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可（）。
- A、市场风险管理部门
- B、业务经营部门
- C、结算部门
- D、法律部门/合规部门
正确答案:A,B,C,D
第7题：
（）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
- A、信息科技风险管理部门
- B、法律合规部门
- C、首席信息官
- D、联社理事会
正确答案:B
第8题：
合规管理部门履行的职责包括( )。
A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C．持续关注法律、规则和准则的最新发展
D．对新员工进行合规培训
E．制订合规管理计划
正确答案：ABCDE
解析：考核合规管理部门职责。
解析：考核合规管理部门职责。
第9题：
法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。
- A、法律合规部门
- B、风险合规部门
- C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
- D、办公室
正确答案:A,B,C
第10题：
表述错误的是（）。
- A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
- B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
- C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
- D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
正确答案:B