银行合规考试
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息
题目
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
- A、员工合规嘉奖信息
- B、员工问责信息
- C、员工违规积分信息
- D、诚信举报信息
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第1题：
应在银行员工中树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等理念。
正确答案:正确
第2题：
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
- A、所有单位和员工
- B、高层
- C、部门总经理以上级别员工
- D、六级（含六级）以上员工
正确答案:A
第3题：
以下说法正确的是（）
- A、合规是商业银行所有员工的共同责任
- B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
- C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
- D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
正确答案:A,B,C
第4题：
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
- A、内控评价模块
- B、内控检查模块
- C、内控监督模块
- D、员工合规档案管理模块
正确答案:D
第5题：
根据全面合规原则（）
- A、合规只是法律与合规部的责任
- B、合规只是风险管理部的责任
- C、合规是风险条线的责任
- D、合规是兴业银行所有员工的责任
正确答案:D
第6题：
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
- A、制定书面的合规政策
- B、制定并执行风险为本的合规管理计划
- C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
- D、对员工进行合规培训
正确答案:A
第7题：
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）
- A、总行法律与合规部
- B、总行内部控制委员会
- C、总行审计部
- D、总行风险管理部
正确答案:B
第8题：
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
- A、制度管理
- B、法律法规库
- C、信贷管理
- D、操作风险管理
- E、内控检查管理
- F、员工合规档案管理
正确答案:A,B,D,E,F
第9题：
银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。
正确答案:正确
第10题：
关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。
- A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
- B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
- C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
- D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
正确答案:C