银行合规考试
重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）A、合理性B、是否存在不正当利益输送C、是否存在侵害投资者或客户消费权益行为D、是否构成规避监管规定或违规操作等
题目
重大内部交易审议的内容包括审议重大内部交易的（）
- A、合理性
- B、是否存在不正当利益输送
- C、是否存在侵害投资者或客户消费权益行为
- D、是否构成规避监管规定或违规操作等
相似问题和答案
第1题：
中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议。（ ）
考点：熟悉重大资产重组的程序和重组方案重大调整的认定标准。见教材第十二章第一节，P476。
第2题：
《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：
A.季度报告
B.重大内部交易备案
C.风险事件特别报告
D.年度报告
第3题：
董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过1／2以上的独立董事通过。
（ ）
基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3.董事会审议下列事项应当经过2／3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
第4题：
B: 审议建议权
C: 重大决策权
D: 审议决定权
第5题：
Ⅰ.公司重大关联交易；
Ⅱ.基金重大关联交易；
Ⅲ.公司审计事务；
Ⅳ.基金审计事务,
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第6题：
关于内部交易的审批，说法正确的是()：
A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批
B.重大内部交易应依据我行公司章程和授权方案的规定，提交董事会或股东大会审批
C.重大内部交易应提交总行行长审批
D.我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批
第7题：
重大关联交易提交董事会审议前，应经独立董事许可。()
此题为判断题(对，错)。
第8题：
上市公司股东大会对重大购买、出售、置换资产事宜进行审议，并形成决议，有关交易涉及关联交易的，关联股东应该回避表决。
此题为判断题(对，错)。
第9题：
Ⅰ、公司重大关联交易
Ⅱ、基金重大关联交易
Ⅲ、公司审计事务
Ⅳ、基金审计事务
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第10题：
重大内部交易的内部审查程序包括（）
- A、额度执行
- B、交易形式、交易条件
- C、风险暴露及风险影响
- D、以上均是
正确答案:D