银行合规考试
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）A、总行法律与合规部B、总行内部控制委员会C、总行审计部D、总行风险管理部
题目
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）
- A、总行法律与合规部
- B、总行内部控制委员会
- C、总行审计部
- D、总行风险管理部
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案
第1题：
代销业务合作机构管理的最高决策机构是（）。
- A、总行风险管理委员会
- B、总行审计委员会
- C、总行事业部
- D、总行合规部
正确答案:A
第2题：
根据债权转让的制度规定，总行信用风险管理部负责业务审查，出具审查意见，该审查意见需经（）复审会签。
- A、总行资产保全中心、授信管理中心
- B、总行资产保全中心、合规部
- C、总行计划财务、法律事务部门
- D、总行计划财务、合规部门
正确答案:C
第3题：
内部交易风险事件特别报告的对象为()：
A.总行内控与法律合规部
B.总行风险管理部
C.总行内控与法律合规部、风险管理部
D.总行风险管理委员会
正确答案：C
第4题：
合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改
- A、分行法律合规部
- B、总行法律与合规事务部
- C、总行
- D、分行
正确答案:B
第5题：
（）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。
- A、总行运营管理部
- B、总行风险管理部
- C、总行法律合规部
- D、总行私人银行部
正确答案:D
第6题：
总行的内部控制委员会的常设成员包括（）
- A、法律与合规部
- B、风险管理部
- C、审计部
- D、计划财务部
正确答案:A,B,C,D
第7题：
在私人银行推介产品监控管理中，若发现资金流向与约定配置方案或使用方向不符的，在采取相应措施后应报备（）。
- A、总行私人银行事业部
- B、总行审计部门
- C、总行资产托管部
- D、总行法律合规部
正确答案:A
第8题：
总行内部控制委员会常设成员有（）
- A、计划财务部、法律与合规部
- B、研究规划部
- C、审计部
- D、风险管理部
正确答案:A,B,C,D
第9题：
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
- A、主管行长
- B、行党委
- C、行长
- D、风险管理委员会
正确答案:D
第10题：
在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。
- A、总行私人银行事业部
- B、总行资产监控部
- C、总行法律合规部
- D、总行资产托管部
正确答案:A,B,C,D