银行合规考试

商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范客户信息被不当使用。

题目

商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范客户信息被不当使用。

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第1题：

根据《商业银行服务价格管理办法》,商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户投诉登记、调查、处理、报告等事项的(),确保对客户投诉及时进行调查处理。

A、管理流程

B、负责部门

C、处理期限

D、信息披露


答案：ABCD

第2题：

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上


【答案】C

第3题：

保险公司须做好信息安全的管理，正确的是()

A.建立管理制度和规范，依法使用和管理客户信息。

B.建立客户信息档案，由专人负责管理。客户信息可通过任意途径获得。

C.定期复核客户信息资料、及时纠错、更新。

D.建立和实行客户信息查阅授权与审批制度，不应擅自泄露客户信息资料。


参考答案：ACD

第4题：

客户信息管理主要包括、客户信息查询、客户信息建立、客户信息维护和（）。

  • A、群体客户信息建立
  • B、群体客户信息维护
  • C、群体客户信息查询
  • D、单个客户信息查询

正确答案:C

第5题：

商业银行应当依法建立消费者（），防范消费者信息被不当使用；建盘文档保存制度，妥善保存理财产品销售环节涉及所有文件、记录、录音等。


正确答案:信息管理制度和保密制度

第6题：

关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（ ）。

A．非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息

B．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

C．司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护

E．当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行


正确答案：ABCD

第7题：

商业银行业依法建立消费者信息管理制度和保密制度，防范消费者信息被不当使用；建立文档保存制度，妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料。


正确答案:正确

第8题：

根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构在外包活动中应当建立严格的客户信息保密制度,并依法履行告知义务()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

从业人员应当尊重客户，了解客户需求，依法（）客户权益和客户信息。

  • A、爱护
  • B、保护
  • C、拥护
  • D、保障

正确答案:B

第10题：

客户信息中哪个有助于防范风险（）。

  • A、客户基本信息
  • B、客户识别信息
  • C、客户关系信息
  • D、客户风险信息

正确答案:D

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