银行合规考试
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）A、是外部竞争需要B、是商业银行法规定C、是银监会监管要求D、是巴塞尔委员会推荐
题目
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）
- A、是外部竞争需要
- B、是商业银行法规定
- C、是银监会监管要求
- D、是巴塞尔委员会推荐
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
建立有效的合规风险管理体系可以（）
- A、实现对合规风险的有效识别和管理
- B、促进全面风险管理体系的建设
- C、确保兴业银行依法合规经营
- D、及时解决合规缺陷
正确答案:A,B,C,D
第2题：
兴业银行开展“三项管理”整合、管理体系一体化建设的背景和意义是（）
- A、对内可以提高兴业银行资本管理能力和合规内控与风险管理水平
- B、对外有助于塑造兴业银行经营稳健、风险可控、业绩回报一流的健康企业法人形象
- C、为兴业银行健全合规管理框架、建立评估与计量技术、优化合规管理流程提供有效路径
- D、实施对各类风险系统连续、有效地控制，以增强风险防范能力，全面提升全面风险管理水平
正确答案:A,B,C,D
第3题：
关于合规风险与风险监管的表述,下列正确的是()。
A.合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程
B.风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管
C.风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展
D.合规监管是风险监管的一个组成部分。
参考答案：ABCD
第4题：
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是（）
- A、全面风险管理的重要组成部分
- B、是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障
- C、是在经济不景气时才需推进的风险管理体系
- D、是保证案件永远不会发生的重要屏障
正确答案:A,B
第5题：
根据全面合规原则（）
- A、合规只是法律与合规部的责任
- B、合规只是风险管理部的责任
- C、合规是风险条线的责任
- D、合规是兴业银行所有员工的责任
正确答案:D
第6题：
兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）
- A、董事会
- B、监事会
- C、法律与合规部
- D、条线风险管理窗口
正确答案:A,B,C,D
第7题：
兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）
- A、《商业银行法》
- B、《商业银行合规风险管理指引》
- C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
- D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
正确答案:A,B,C
第8题：
下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是（ ）。
A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素
C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求
D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器
答案：D
解析：
银行合规文化建设工作的意义和内容包括以下方面：①合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的内在要求；②合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要保证；③合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的关键所在；④合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器。故选项D表述正确。
第9题：
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）
- A、股东会
- B、监事会
- C、董事会
- D、高级管理层
正确答案:D
第10题：
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）
- A、股东会
- B、监事会
- C、董事会
- D、总行法律与合规部
正确答案:C