银行合规考试
各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准，包括但不限于（）。A、行为纠正到位B、制度完善到位C、风险控制到位D、责任追究到位
题目
各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准，包括但不限于（）。
- A、行为纠正到位
- B、制度完善到位
- C、风险控制到位
- D、责任追究到位
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第1题：
银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。
- A、排查工作总体安排
- B、排查业务领域
- C、排查工作进展
- D、发现问题及原因分析
正确答案:A,B,C,D
第2题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
- A、风险控制到位
- B、制度完善到位
- C、责任追究到位
- D、行为纠正到位
正确答案:A,B,C,D
第3题：
各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,风险排查包括但不限于以下方式:定期针对()开展常规风险排查
A.重点问题
B.重点机构
C.重点人员
D.重点单证
答案：ABC
第4题：
银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。
- A、案件风险排查
- B、案件风险问责
- C、案件风险识别
- D、案件风险后评价
正确答案:A,B,D
第5题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、根据排查内容，确定排查牵头部门
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
正确答案:A,B,C,D
第6题：
对委派会计经理的考核应包括但不限于以下内容（）。
- A、检查发现问题的整改情况
- B、业务核算差错情况
- C、会计操作风险及案件防范、堵截情况
- D、组织会计业务培训、提高柜员业务技能情况
正确答案:A,B,C,D
第7题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
正确答案:B,D
第8题：
各级机构应当确定案件风险排查发现问题整改的标准，包括但不限于()。
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
正确答案：ABCD
第9题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
- A、审计检查
- B、员工行为排查
- C、日常排查
- D、滚动排查
正确答案:C
第10题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发[2014]247号）规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
- A、合规与风险部门
- B、计划财务部门
- C、审计监察部门
- D、相关主管部门
正确答案:D