初级银行业专业人员资格考试
根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。A、开展反洗钱培训和宣传工作B、进行客户身份识别C、建立客户身份资料和交易记录保存制度D、实行督察长负责制
题目
根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。
- A、开展反洗钱培训和宣传工作
- B、进行客户身份识别
- C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
- D、实行督察长负责制
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
中国反洗钱监测分析中心由( )设立。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．国家外汇管理局
D．五大商业银行总行
解析：中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心。
第2题：
商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。
A.人民银行
B.银监会
C.人民银行和银监会
D.商业银行总行
第3题：
()负责全国的反洗钱监督管理工作。
A、银监会
B、公安部
C、财政部
D、人民银行
第4题：
商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会、人民银行备案。
正确答案:错误
第5题：
根据《商业银行服务价格管理办法》，市场调节价应由以下哪个机构负责制定和调整：（）。
- A、银监会
- B、人民银行
- C、商业银行总行
- D、商业银行分行
正确答案:C
第6题：
商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：
A.银监会和人民银行
B.银监会
C.人民银行
D.保监会
第7题：
商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向()报送与操作风险有关的报告
A、其总行 总行
B、人民银行 人民银行
C、银监会 银监会或其派出机构
D、银监会 其总行
第8题：
我国金融业反洗钱工作的领导和监督管理机关是________。
A、商业银行总行
B、公安部
C、中国人民银行
D、银监会
第9题：
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
- A、人民银行
- B、银监会
- C、外汇管理局
- D、银行业协会
正确答案:B
第10题：
商业银行应当根据中国人民银行的有关规定，制定相关信用信息（）等方面的内部管理制度和操作规程，并报中国人民银行备案。
- A、报送
- B、查询
- C、使用
- D、异议处理
- E、安全管理
正确答案:A,B,C,D,E