银行高管考试

银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（）。A、平盘B、内部控制C、敞口管理D、风险控制

题目

银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（）。

  • A、平盘
  • B、内部控制
  • C、敞口管理
  • D、风险控制
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第1题：

对未能有效执行衍生产品交易风险管理和内部控制制度的银行业金融机构,可以()或()其衍生产品交易资格,并进行经济处罚。

A、暂停

B、终止

C、撤销

D、取消


答案：ABCD

第2题：

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。

A、经营目标

B、资本实力

C、管理能力

D、衍生产品的风险特征


答案：ABCD

第3题：

外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行（）。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制


正确答案：ACD

第4题：

《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）

  • A、基础类资格
  • B、普通类资格
  • C、准入类资格
  • D、限制类资格

正确答案:A,B

第5题：

商业银行分支机构办理衍生产品交易业务的，应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起（　　）日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。

A.10
B.15
C.20
D.30

答案：D
解析：
商业银行法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核。并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘．并由总行(部)统一进行平盘、敞口管理和风险控制。分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起30日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。

第6题：

根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。

A、实地访问

B、传真

C、电子邮件

D、电话录音


答案：ABCD

第7题：

银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（ ）。

A.平盘

B.内部控制

C.敞口管理

D.风险控制


正确答案：ACD

第8题：

金融机构为境内个人办理衍生产品交易业务，应向其充分揭示衍生产品交易风险，但不必取得其个人的确认函。

判断对错


参考答案：(×)

解析：金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法第24条：金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。

第9题：

商业银行法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务的，分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起( )日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。

A.20
B.30
C.60
D.90

答案：B
解析：
商业银行法人授权其分支视构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的歪式书面授权文件；境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行(部)系统进行实时平盘，并由总行(部)统一进行平盘、敞口管理和风险控制分支机构应当在收到其总行(部)授权或授权发生变动之日起30日内，持其总行(部)的授权文件向当地银监局报告。

第10题：

境内金融机构的分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行统一进行（）、（）和（）。


正确答案:平盘；敞口管理；风险控制

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